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行政事业单位内部控制基础性评价报告参考格式

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为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指?#23478;?#35265;》的有关精神,按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定,我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。

一、内部控制基础性评价结果

根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表?#20998;?#21015;明的评价指标和评价要点,本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为    分,业务层面内部控制基础性评价得分为    分,共计    分。因存在不适用指标,换算后的得分为    分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上,计算各评价指标的平均分,加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计    家。(本段仅适用于各中央部门)
本单位(部门)各指标具体得分情况如下表:
   

类别

评价指标

评价得分

单位

层面

(60分)

1. 内部控制建设启动情况(14分)


2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(6分)


3. 对权力运行的制?#35760;?#20917;(8分)


4. 内部控制制度完备情况(16分)


5. 不相容岗位与职责分离控制情况(6分)


6. 内部控制管理信息系统功能覆盖情况(10分)


业务

层面

(40分)

7. 预算业务管理控制情况(7分)


8. 收支业务管理控制情况(6分)


9. 政府采购业务管理控制情况(7分)


10. 资产管理控制情况(6分)


11. 建设项目管理控制情况(8分)


12. 合同管理控制情况(6分)


(100分)

评价总分



在本单位(部门)内部控制基础性评价过程中,存在扣分情况的指标汇总如下:
〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕

二、特别说明项

(一)特别说明情况
本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题,导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济犯罪〕,特将相关情况说明如下:
〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕
〔如本单位(部门)未发生相关事件,填?#30784;?#26410;发生相关情况”〕
(二)补充评价指标及其评价结果
本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求,自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下:
〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕

三、内部控制基础性评价下一步工作

基于以上评价结果,本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向,并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果:

〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等〕


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